FINRA: s roll att bli finansiell rådgivare

Finansinspektionen (FINRA) skapades i juli 2007 när NASD-fonden samlades i New York Stock Exchange (NYSE) självreglerande funktioner.

FINRA Exams

FINRA administrerar en lång lista över tentor som är bland de viktigaste uppgifterna för personer som har nyckelpositioner i medlemsföretag. För vissa jobb kan det vara nödvändigt att hålla flera certifieringar genom att skicka flera prov. För de flesta FINRA-certifieringar är det nödvändigt att ompröva några år för att visa att du har hållit på utvecklingen i branschen.

Med FINRA-test

Du kan inte ta FINRA-tester som individ. Istället måste du sponsras av ett FINRA medlemsföretag. Således bestämmer din arbetsgivare vilka prov du behöver passera beroende på ditt jobb. Utbildning för FINRA-test är normalt genom självstudie, även om vissa arbetsgivare kan erbjuda in-house prep-klasser.

För det ovanstående försöker man ändra arbetsgivare och flytta till ett nytt jobb som du inte redan har den nödvändiga FINRA-certifieringen för kan vara problematisk. Ditt nya företag skulle i själva verket anställa dig på kontingentbasis. Du kommer emellertid att vara på en potentiellt svår plats om du inte klarar provet.

Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation är kanske den mest kända, obligatorisk för Financial Advisors och vissa andra försäljningsställen.

Serie 6: Serie 6-kvalifikationen gör det möjligt för innehavaren att handla verksamhet i en mycket mer begränsad uppsättning investeringsprodukter än serie 7. Dessa är i huvudsak begränsade till investeringsprodukter som fonder och rörliga livräntor.

Serie 63 och 66: Serie 63 och Serie 66 examiner täcker statliga värdepappersföreskrifter, och kan också vara nödvändiga för de flesta finansiella rådgivare positioner.

Serie 65: Serie 65 är Uniform Investment Adviser Law Exam som kvalificerar innehavaren att vara en investeringsrådgivare representant.

NASAA

Observera att medan serierna 63, 65 och 66 examiner administreras av FINRA, är de utarbetade av en separat organisation, Nordamerikanska Securities Administrators Association (NASAA). Också i motsats till de flesta FINRA-tester behöver du inte sponsras av ett FINRA-medlemsföretag för att ta serien 63, 65 eller 66. Många stater accepterar olika andra kvalifikationer, framför allt CFP eller CFA, istället för att passera serien 65 eller 66 tentor.