Securities Law Job Job Description

Efter finanskrisen 2009, investeringsskandal och andra brottmålsbrott har värdepapperslagen blivit en specialisering av särskilt intresse för många jurister.

Securities Laws historia

Värdepappersrätten som ursprungligen utvecklades som en följd av en annan finansiell kris - marknadens mycket större olycka i 1929. Som en del av Franklin Delano Roosevelt's New Deal, fattade kongressen värdepapperslagen från 1933 och lagen om värdepappersbörsen 1934 som skapade Securities and Exchange Commission (SEC). Före 1933- och 1934-lagarna har statliga lagar reglerat värdepapper i vad som kallas "blue sky laws". Dessa statliga lagar är fortfarande tillämpliga i vissa situationer där säkerhet är undantagen från federala lagar.

Arbetsuppgifter

Värdepappersmäklare representerar kunder med avseende på aktier, fonder, obligationer och andra finansiella instrument. Arbetet är huvudsakligen uppdelat i tre breda affärsområden: affärspraxis, regelverk och tvister.

transaktioner

Transaktionsarbete innebär hantering av juridiska tekniker för inledande offentliga erbjudanden, sekundära erbjudanden, fusioner och förvärv samt privat försäljning av värdepapper. Emissioner av aktier eller andra värdepapper används för att finansiera affärer över hela världen. Transaktionsadvokater underlättar dessa operationer på uppdrag av sina kunder, allt från stora företag till enskilda investerare. Värdepappersmäklare arbetar ofta nära skattespecialister för att strukturera dessa transaktioner.

Regulations

Medan transaktionsjurister uppträder i ära av "affären", upprätthåller den rättsliga aspekten av praktiken transaktionernas integritet. I sitt hjärta garanterar 1933-lagen att viktig information lämnas. Advokater som specialiserar sig på regelverk gör det möjligt för företagen och vissa personer att skicka lämplig information i tid.

Dessa föreskrifter verkställs av inte bara SEC men även andra tillsynsmyndigheter, däribland kontoret för valutaövervakaren, National Association of Securities Dealers, New York Stock Exchange och NASDAQ. Värdepappers advokater lita ofta på paralegals för att hjälpa till med att lämna in det omfattande pappersarbete som är inblandat i regelverk.

Rättstvister

Om företagen bryter mot reglerna blir värdepappersdirektörer sedan de centrala aktörerna. Securities litigators arbetar på såväl civila som kriminella arenor, eftersom de tvister borgerliga handlingar samt civila eller brottsbekämpande åtgärder. Exempelvis kan värdepappersförvaltare representera bolagets aktieägare i ett brottmål mot företagets tjänstemän och styrelseledamöter, eller de kan hjälpa kunder i frågor som rör brott mot sekretessreglerna.

Utbildning och färdigheter

En juridisk utbildning är förstås avgörande för att bli en värdepappersadvokat. Medan en juris doktorsexamen krävs, är en bakgrund i ekonomi eller redovisning också avgörande för en värdepappers advokatutveckling. Förutom att ha utmärkta skriftliga färdigheter måste värdepappers advokater kunna läsa och förstå finansiella data.